Ngày 4/12/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1062/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phú Gia.
Theo đó, công ty này bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.
