Ngày 9/10/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 835/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Phú Hưng.
Theo đó, CTCP Chứng khoán Phú Hưng bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Trước đó, CTCP Chứng khoán Phố Wall đã bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong trường hợp này, WSS có tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.i phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong trường hợp này, WSS có tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.
