Thao túng cổ phiếu
Một trong những hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán bị xử phạt nặng đó là hành vi thao túng, làm giá cổ phiếu. Trong thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã phát hiện nhiều trường hợp vi phạm nghiêm trọng.
Mới đây, ngày 16-4-2015, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 356/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Công Cường (Lô G Chung cư Miếu Nổi, Phường 3, Quận Bình Thạnh, TP.HCM). Theo đó, ông Cường bị phạt tiền 600 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 29 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định 108/2013/NĐ-CP ngày 23-9-2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Được biết, trong thời gian từ ngày 21-7-2014 đến ngày 30-9-2014, ông Nguyễn Công Cường đã sử dụng 3 tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch với mục đích tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSD của Công ty cổ phần Dịch vụ Phân phối Tổng hợp Dầu khí.
Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch cổ phiếu PSD, xem xét tính số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán theo quy định tại Quyết định số 201/QĐ-UBCK ngày 3-3-2014 của UBCKNN cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Công Cường, nên đã xử phạt ở mức nêu trên.
Trước đó, ngày 12-2-2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 167/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Trọng Giang (Phường La Khê, Quận Hà Đông, Tp. Hà Nội) với số tiền phạt 200 triệu đồng.
Trong thời gian từ ngày 3-6-2013 đến ngày 30-9-2013, ông Nguyễn Trọng Giang đã thống nhất với ông Nguyễn Mạnh Nghĩa sử dụng 4 tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch với mục đích tạo cung, cầu giả tạo cổ phiếu STP của Công ty Cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà.
Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN đối với giao dịch cổ phiếu STP, xem xét tính toán khoản thu trái pháp luật từ việc thực hiện hành vi thao túng giá chứng khoán cho thấy không có khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Trọng Giang.
Bên cạnh đó, do có tình tiết giảm nhẹ người vi phạm hành chính là người già yếu theo quy định tại Khoản 5 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20-6-2012, nên ông Nguyễn Trọng Giang chỉ bị xử phạt ở mức 200 triệu đồng.
44 trường hợp vi phạm
Theo tìm hiểu của chúng tôi, từ đầu năm 2015 đến ngày 17-4, đã có 44 trường hợp vi phạm về lĩnh vực chứng khoán bị xử phạt hành chính. Các hành vi phạm chủ yếu là công bố thông tin không đúng thời gian quy định; đối với các công ty chứng khoán hành vi phạm cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Mới đây, ngày 16-4-2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 355/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính 340 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Khách sạn Bưu điện Nha Trang do vi phạm về hoạt động chứng khoán.
Cụ thể, từ ngày 15-11-2014 đến ngày 10-12-2014, Công ty Cổ phần Khách sạn Bưu điện Nha Trang đã thực hiện chào bán cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu để tăng vốn điều lệ từ 10,21 tỷ đồng lên 21,36 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Với hành vi phạm này, Công ty Cổ phần Khách sạn Bưu điện Nha Trang bị xử phạt 300 triệu đồng.
Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Khách sạn Bưu điện Nha Trang nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng, nên bị áp dụng hình thức xử phạt 40 triệu đồng.
Trước đó, ngày 7-4-2015, UBCKNN ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty Hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt, Khu công nghiệp Hố Nai 3, Huyện Trảng Bom, Đồng Nai số tiền 60 triệu đồng, với lý do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 11-11-2014, Công ty Hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt đã bán 40.000 cổ phiếu PVC của Tổng Công ty Dung dịch Khoan và Hóa phẩm Dầu khí - CTCP làm giảm khối lượng nắm giữ từ 3.500.030 cổ phiếu PVC xuống 3.460.030 cổ phiếu PVC, giảm từ 7,00% xuống 6,92% nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, SGDCK Hà Nội. Ngày 4-12-2014, Công ty Hữu hạn Công nghiệp Hồng Đạt tiếp tục mua 18.000 cổ phiếu PVC dẫn đến tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu tăng từ 6,99% lên 7,03% khối lượng cổ phiếu PVC đang lưu hành nhưng đến ngày 26-12-2014 mới thực hiện báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn.
Cùng hành vi trên, Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land (Nguyễn Hữu Cảnh, Phường 22, Quận Bình Thạnh, TP.HCM) bị phạt tiền 100 triệu đồng về hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, ngày 28-11-2014, Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land đã mua 3.000.000 cổ phiếu, chiếm 6% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Địa ốc dầu khí, mã chứng khoán PVL. Tuy nhiên, đến ngày 25-12-2014 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu của Công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng Saigon Land.
Không chỉ có các công ty niêm yết vi phạm, nhiều công ty chứng khoán, nhà đâu tư cá nhân cũng liên tục vi phạm, với mức bị xử phạt khá cao. Chẳng hạn như trường hợp của Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall bị phạt 125 triệu đồng vào tháng 1-2015 do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Hay trường hợp ngày 26-3, 2 cá nhân bị xử phạt 100 triệu đồng với lý do báo cáo không đúng thời hạn quy định cho UBCKNN…
