Để có thêm thông tin về việc này, PV TBTCVN đã có cuộc trao đổi nhanh với ông Hoàng Phú Cường - Phó Vụ trưởng Vụ Quản lý Kinh doanh (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước-UBCKNN).
PV: Có thông tin cho rằng, cơ quan Công an vừa khởi tố bắt tạm giam 2 lãnh đạo của Công ty chứng khoán Trường Sơn, đó là ông Hồ Hoài Nam (TGĐ) và Nguyễn Trung Thành (Phó TGĐ). Xin ông cho biết, thông tin trên có chính xác không?
Ông Hoàng Phú Cường: Qua thông tin báo chí chúng tôi cũng biết được thông tin nói trên vào ngày 22/3/2015. Trước đó, UBCKNN cũng đã phối hợp với Cơ quan công an điều tra, xác minh vụ việc liên quan đến những vi phạm có tính chất hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan điều tra.
| |||||||||||||||
PV: Xin ông có thể cho biết, vì đâu mà Công ty chứng khoán Trường Sơn đã ngừng hoạt động?
Ông Hoàng Phú Cường: Ngày 02/7/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định số 887/QĐ-UBCK về việc chấm dứt hoạt động kinh doanh của Công ty chứng khoán Trường Sơn.
Theo đó, kể từ ngày Quyết định trên được ban hành Công ty chứng khoán Trường Sơn phải chấm dứt mọi hoạt động kinh doanh được cấp phép để thực hiện các thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động.
Trước đó, công ty này cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, rút nghiệp vụ môi giới, đình chỉ hoat động.
PV: UBCK trong thời gian qua đã có phát hiện những sai phạm, hoặc những yếu kém nào ở Công ty Chứng khoán Trường Sơn?
Ông Hoàng Phú Cường: Từ năm 2010 đến 2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã thực hiện một số đợt kiểm tra tại chỗ Công ty chứng khoán Trường Sơn và mời đại diện TSS lên làm việc.
Kết quả kiểm tra cho thấy, TSS có các vi phạm liên quan hoạt động môi giới, giao dịch chứng khoán, sử dụng người hành nghề chứng khoán chưa đủ điều kiện, tình hình tài chính yếu kém (lỗ lũy kế trên 50% vốn điều lệ, chỉ tiêu an toàn vốn không đủ yêu cầu).
Trong phạm vi thẩm quyền liên quan đến Luật Chứng khoán, UBCKNN đã xử lý vi phạm hành chính về các hành vi nói trên. Đối với các yếu kém về tài chính, UBCKNN đã có một số cảnh báo và áp dụng biện pháp mạnh như đặt công ty vào tình trạng kiểm soát đặt biệt, rút nghiệp vụ môi giới, đình chỉ hoạt động, mở thủ tục thu hồi Giấy phép.
PV: Việc 2 lãnh đạo của Công ty Chứng khoán Trường Sơn bị bắt có thể sẽ những ảnh hưởng đến quyền lợi của nhà đầu tư, cũng như ảnh hưởng tới thị trường chứng khoán. Vậy UBCK cho biết quan điểm, cũng như thông điệp của mình tới giới đầu như như thế nào?
Ông Hoàng Phú Cường: Như trên đã thông tin, TSS đã bị UBCKNN chấm dứt các hoạt động kinh doanh để thực hiện thủ tục thu hồi Giấy phép. Trước đó, TSS đã bị đặt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, rút nghiệp vụ môi giới từ năm 2012.
Vì vậy, hiện nay, TSS không còn thực hiện giao dịch với khách hàng. Trước đó, khách hàng đã chủ động tất toán tài khoản mở tại TSS, đồng thời theo yêu cầu của UBCKNN, TSS đã thực hiện chuyển tài khoản của nhà đầu tư sang công ty chứng khoán khác.
Qua sự việc này, một lần nữa, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán, các thành viên thị trường nghiêm túc tuân thủ pháp luật trong quá trình hoạt động của mình. Mọi hành vi vi phạm đều được pháp luật xử lý nghiêm.
PV: Xin cám ơn ông!
