Ngày 9/7/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 593/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với America LLC.
Theo đó, America LLC bị UBCKNN phạt 125 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Theo đó, ngày 28/01/2015, America LLC đã mua 6.800 cổ phiếu GLT của Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Toàn Cầu, nâng sở hữu từ 458.780 cổ phiếu lên 465.580 cổ phiếu - chiếm 5,073% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Kỹ thuật điện Toàn Cầu. Tuy nhiên, đến ngày 12/3/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về sở hữu của America LLC.
Trong khi đó, CTCP Quản lý quỹ đầu tư FPT cũng đã bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, một cá nhân là ông Phạm Văn Thưởng đã bị phạt 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Từ ngày 16/1/2015 đến ngày 20/1/2015, ông Thưởng thực hiện mua 374.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Chế biến thực phẩm nông sản xuất khẩu Nam Định (mã chứng khoán: NDF), dẫn đến tỷ lệ cổ phiếu có quyền biểu quyết nắm giữ tăng từ 0,92% lên 6,71%, nhưng đến ngày 10/2/2015 mới thực hiện báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
