Ngày 26/11/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Ngô Duy (chứng chỉ hành nghề số 002416/MGCK, cấp ngày 05/8/2013 do UBCKNN cấp; địa chỉ: 117/115D Nguyễn Hữu Cảnh, Phường 22, Quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh).
Theo đó, ông Duy bị phạt 100 triệu đồng do sử dụng tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản.
Ông Lê Ngô Duy đã tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại.
