Ngày 13/10/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Quý Dũng, với số tiền 35 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch bán 12.680 cổ phiếu TVD của Công ty Cổ phần Than Vàng Danh – Vinacomin từ ngày 3/4/2014 đến ngày 2/5/2014.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã phạt bà Nguyễn Thị Thu Trang 42,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (thực hiện giao dịch mua 100.000 cổ phiếu SCJ của Công ty Cổ phần Xi măng Sài Sơn vào ngày 13/5/2014 nhưng đến ngày 10/6/2014 mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch).
