Như vậy, số tiền UBCKNN xử phạt trong tháng 11/2014 có phần cao hơn khoảng 34% so với tháng 10/2014, tuy nhiên trong tháng 10 UBCKNN đã xử phạt tới 15 vụ trong đó có 9 cá nhân và 6 tổ chức.
Phần lớn lỗi của các vụ vi phạm trong tháng 11/2014 là chậm công bố thông tin hoặc công bố thông tin không đúng thời hạn.
Có duy nhất 1 cá nhân bị UBCKNN phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định về sở hữu cho Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh (ngày 28/5/2014, mua 140.610 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ - Mã chứng khoán: TSC, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0% lên 5,44%, trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vật tư Kỹ thuật Nông nghiệp Cần Thơ nhưng đến ngày 26/06/2014, mới thực hiện báo cáo Sở GDCK Tp. Hồ Chí Minh).
Trong khi đó, 7 tổ chức bị xử phạt là Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset, Công ty Cổ phần Chứng khoán An Thành, Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu Vật tư thiết bị Đường Sắt, Công ty Cổ phần 473, Công ty Cổ phần Hoàng Hà, Công ty Cổ phần Chế tạo Bơm Hải Dương và Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất bị phạt tổng cộng hơn 1,1 tỷ đồng.
Trong đó, mức xử phạt của các công ty chứng khoán cao hơn so với các công ty khác, đáng chú ý, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đệ Nhất đã bị UBCKNN phạt tới 550 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng (175 triệu đồng), cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. (125 triệu đồng) và cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (250 triệu đồng).
