Theo công bố của SSC, trong năm 2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện thanh tra, kiểm tra 22 công ty chứng khoán, đồng thời, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm.
Bên cạnh đó, Cơ quan này cũng đã thực hiện quyết liệt xử lý các CTCK không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính và từng bước thu hẹp số lượng CTCK. Tính đến hết năm 2014, số lượng CTCK đã giảm khoảng 20%.
Cụ thể, UBCKNN đã tiến hành tạm ngừng hoạt động 01 CTCK; Chấm dứt hoạt động kinh doanh 03 CTCK để thực hiện thủ tục thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; Đình chỉ hoạt động 02 CTCK; Chấp thuận giải thể 03 CTCK; Hợp nhất 04 CTCK, đang xét hồ sơ sáp nhập 02 CTCK; Đặt 14 CTCK vào diện kiểm soát đặc biệt, 02 CTCK vào diện kiểm soát.
Song song với đó, các giải pháp tự tái cấu trúc cũng được khuyến khích. Nhiều công ty tự thu hẹp quy mô, cắt giảm nhân sự, rút bớt nghiệp vụ kinh doanh không hiệu quả. Tính đến thời điểm hiện tại có 09 CTCK rút nghiệp vụ môi giới, 02 CTCK đã rút nghiệp vụ tự doanh, 04 CTCK đã rút nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, 01 CTCK đã rút nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán. So với năm 2011, các CTCK đã đóng cửa 28 chi nhánh, 41 phòng giao dịch.
Các CTCK năm qua đạt được lợi nhuận tốt hơn so với năm 2011 (thời kỳ đầu của tái cấu trúc CTCK), tỷ suất lợi nhuận ROE đạt 1,5 lần, chỉ số an toàn tài chính tăng bình quân hơn 20%, mức sinh lời trên tài sản, trong năm 2014 số lượng CTCK thua lỗ giảm từ 60% xuống dưới 20%.
Cũng theo SSC, trong 2015, cùng với dự báo kinh tế vĩ mô có sự phát triển ổn định, TTCK cũng nhờ đó sẽ có bước phát triển bền vững hơn, UBCKNN sẽ tiếp tục đẩy mạnh thực hiện Đề án tái cấu trúc công ty chứng khoán; tăng cường công tác thanh tra, giám sát thị trường, xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm, đảm bảo trật tự, công bằng và minh bạch.
