Theo thông kế của NDH, trong quý I/2015,UBCKNN đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt tới 40 trường hợp (tăng 13 trường hợp so với cùng kỳ năm 2014), với tổng số tiền lên tới 2,21 tỷ đồng (xấp xỉ mức hơn 2,23 tỷ đồng của quý I/2014), trong đó, các cá nhân bị xử phạt chiếm số đông với 23 trường hợp (1,16 tỷ đồng), còn lại các tổ chức bị xử phạt 17 trường hợp, với số tiền phạt là 1,05 tỷ đồng.
Trong số 17 tổ chức bị xử phạt thì hai quỹ nước ngoài là Asia Value Investment Limited đều bị phạt 60 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Mức phạt cao nhất mà một tổ chức phải chịu trong quý I/2015 là 125 triệu đồng. Tổ chức phải chịu mức phạt này là Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Trong khi đó, lý do chính các cá nhân bị xử phạt trong 3 tháng đầu năm 2015 là sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch, với mức tiền phạt chủ yếu là từ 25 - 30 triệu đồng/một trường hợp (hai trường hợp được giảm nhẹ mức tiền phạt do là người già yếu).
Đáng chú ý, mức tiền phạt một trường hợp phải đóng nhiều nhất trong quý I/2015 lại thuộc về hai cá nhân là Nguyễn Mạnh Nghĩa và Nguyễn Trọng Giang.
Theo đó, hai cá nhân này bị UBCKNN xử phạt nặng với hành vi thao túng giá chứng khoán do từ ngày 3/6/2013 đến ngày 30/9/2013, ông Nghĩa và ông Giang đã thống nhất với nhau sử dụng 04 tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch với mục đích tạo cung, cầu giả tạo cổ phiếu STP của Công ty Cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà. Mức phạt mà ông Nghĩa phải chịu lên tới 250 triệu đồng, trong khi đó, ông Giang do có tình tiết giảm nhẹ là người già yếu nên số tiền phạt là 200 triệu đồng.
Bên cạnh đó, vẫn còn khá nhiều cá nhân bị xử phạt lỗi không công bố thông tin hoặc công bố thông tin không đúng thời hạn về giao dịch cổ phiếu.
