Ngày 14/10/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 858/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Hiệp - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng thanh niên (mã TNY - UPCoM).
Theo đó, ông Hiệp bị phạt 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch và báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Cụ thể, từ ngày 14/11/2014 đến ngày 18/11/2014, ông Nguyễn Tiến Hiệp - Thành viên Hội đồng quản trị của TNY đã mua 116.000 cổ phiếu TNY nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trước khi thực hiện giao dịch; Bên cạnh đó, ngày 08/5/2015, ông Hiệp mua 159.197 cổ phiếu TNY nhưng đến ngày 19/5/2015, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Hiệp.
Được biết, một cá nhân khác là bà Nguyễn Thị Hậu cũng đã bị UBCKNN phạt 62,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Bà Nguyễn Thị Hậu, chủ tài khoản số 040C051188 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Đại Dương đã trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng VNECO 9, mã chứng khoán: VE9 sau khi mua 473.100 cổ phiếu VE9 vào ngày 03/6/2015 nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 6,03% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VE9 nhưng không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
