Theo đó, MSBS bị phạt 60 triệu đồng do đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định.
Bên cạnh đó, MSBS bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán: Công ty thực hiện mua các loại trái phiếu với giá trị lớn hơn 70% vốn chủ sở hữu, quy định tại điểm đ khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Đến cuối các ngày giao dịch mua trái phiếu, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.
Ngoài ra, công ty này còn bị UBCKNN phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ: Dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ đối với một khách hàng của Công ty vượt quá 3% vốn chủ sở hữu, quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Đến ngày 11/6/2015, Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm.
Tổng mức tiền phạt đối với MSBS là 260 triệu đồng.
Trong khi đó, đối với SJCS, công ty này bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Đáng chú ý, SJCS có tình tiết giảm nhẹ là quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012 do Công ty đã chủ động khắc phục vi phạm.
