Tại hội nghị tổng kết công tác năm 2014 và chương trình công tác năm 2015 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN). Năm 2014,công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra đối với các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường đã hết sức được chú trọng triển khai, tổ chức 13 đoàn thanh tra và 45 đoàn kiểm tra, 110 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức và cá nhân, với tổng số tiền phạt là 9,35 tỷ đồng.
Các vi phạm bị xử phạt chính trong thời gian quachủ yếu là các vi phạm về báo cáo và công bố thông tin, vượt hạn mức đầu tư, chưa tách bạch hoàn toàn tiền của nhà đầu tư và của công ty chứng khoán, hỗ trợ vốn ngoài nghiệp vụ giao dịch ký quỹ, cho khách hàng vay chứng khoán để bán,…
Bên cạnh đó, UBCKNN đã chỉ đạo và phối hợp sát sao với các SGDCK và TTLK trong việc phân tích, làm rõ và kiểm tra xử lý vi phạm về thao túng giá, giao dịch nội bộ: triển khai 04 đoàn kiểm tra giao dịch và đã xử phạt bằng tiền đối với 02 trường hợp thao túng giá cổ phần.
Sang tới năm 2015, theo thống kê của NDH, chỉ trong vòng 2 tháng đầu năm, UBCKNN đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt tới 26 trường hợp, với tổng số tiền lên tới 1,58 tỷ đồng, trong đó, các cá nhân bị xử phạt chiếm đa số với 16 trường hợp (910 triệu đồng), với lý do chính là sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch, với mức tiền phạt chủ yếu là 30 triệu đồng/một trường hợp (hai trường hợp được giảm nhẹ mức tiền phạt do là người già yếu).
Đáng chú ý, có hai nhà đầu tư là Nguyễn Mạnh Nghĩa và Nguyễn Trọng Giang bị UBCKNN xử phạt nặng với hành vi thao túng giá chứng khoán do từ ngày 3/6/2013 đến ngày 30/9/2013, hai cá nhân này đã thống nhất với nhau sử dụng 04 tài khoản chứng khoán để thực hiện các giao dịch với mục đích tạo cung, cầu giả tạo cổ phiếu STP của Công ty Cổ phần Công nghiệp Thương mại Sông Đà.
Theo đó, ông Nguyễn Mạnh Nghĩa bị phạt 250 triệu đồng, còn ông Nguyễn Trọng Giang bị phạt 200 triệu đồng do có tình tiết giảm nhẹ là người già yếu.
Bên cạnh đó, vẫn còn nhiều cá nhân bị xử phạt về lỗi không công bố thông tin về giao dịch cổ phiếu.
Còn về phía các tổ chức, có 10 trường hợp bị UBCKNN xử phạt, với số tiền 670 triệu đồng, các vi phạm chủ yếu trong hai tháng đầu năm 2015 của các tổ chức vẫn là công bố thông tin không đúng thời hạn hoặc không công bố thông tin hàng loạt các báo cáo, không nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng...
