Ngày 26/3/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lâm Thị Thu Phương.
Theo đó, bà Phương bị phạt 50 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (ngày 22/4/2014, mua 495.224 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vải sợi May mặc Miền Bắc (Mã chứng khoán: TET) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 0% lên 10,42% cổ phiếu có quyền biểu quyết của TET nhưng đến ngày 24/6/2014 mới thực hiện báo cáo với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng đã phạt 50 triệu đồng đối với ông nguyễn Văn Tốn do không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (ngày 18/4/2014, ông Nguyễn Văn Tốn đã mua 200.000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Vinatex Đà Nẵng (Mã chứng khoán: VDN), dẫn tới tỷ lệ sở hữu đạt 10,15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Vinatex Đà Nẵng).
