[Dự thảo TT74 sửa đổi] “Siết” điều kiện CTCK được phép giao dịch ký quỹ

Theo thông tư 74/2011, NĐT được cho phép mua ký quỹ với tỷ lệ ký quỹ ban đầu do SSC quy định. Tỷ lệ ban đầu áp dụng cho năm 2011 là 60/40 nhưng hiện này các CTCK đang áp dụng 50/50.

Tại Dự thảo Thông tư 74 sửa đổi được đưa ra tại Hội thảo Hướng dẫn giao dịch chứng khoán được UBCK tổ chức sáng nay ( 7/10), các điều kiện để CTCK được cung cấp dịch vụ giao dịch ký quỹ đã được quy định cụ thể.

Theo đó, CTCK phải đăng ký với SSC để được hoạt động môi giới, không trrong tình trạng cảnh báo, kiểm soát, sáp nhập, có hệ thống, quy trình nghiệp vụ, quản lý rủi ro.

Không có lỗ lũy kế lớn hơn hoặc bằng 50%, tỷ lệ tổng nợ trên VCSH không vượt quá 3 lần. Tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu 220%, liên tục trong 12 tháng gần nhất.

Tiêu chí để UBCK cho phép thực hiện giao dịch ký quỹ về cơ bản sẽ tương tự với điều kiện để các CTCK tham gia vào giao dịch trong ngày.

Chia sẻ tại hội thảo, ông Nguyễn Sơn - Vụ trưởng Vụ Phát triển TTCK - UBCK cho biết trong lần đầu tiên công bố Dự thảo TT74, với các điều kiện rất ngặt về các CTCK tham gia giao dịch trong ngày, đã có nhiều thành viên thị trường phản ánh khó khăn. Khi chỉ 20% CTCK đủ điều kiện, NĐT sẽ có xu hướng chuyển sang CTCK được phép thực hiện và gây khó dễ cho các công ty còn lại.

Sau khi lắng nghe ý kiến của các thành viên, UBCK đã có sửa đổi theo hướng đảm bảo tính công bằng nhưng vẫn đưa ra hạn ngạch dựa trên vốn chủ sở hữu. Mỗi khách hàng cũng sẽ có hạn ngạch riêng.