Theo khoản 4 điều 17 của dự thảo thông tư này trường hợp CTCK bán giải chấp cổ phiếu/chứng chỉ quỹ của người nội bộ của công ty niêm yết, công ty đăng ký giao dịch/quỹ niêm yết, CTCK phải công bố thông tin trước khi thực hiện việc bán giải chấp.
Trước đó đã xảy ra trường hợp CTCPCK Đại Dương (OCS) đã bán giải chấp 35.773.640 cổ phiếu OGC thuộc sở hữu của Doanh nghiệp tư nhân Hà Bảo (tổ chức có liên quan với ông Hà Văn Thắm – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Đại Dương) từ ngày 05/11/2014 đến ngày 17/11/2014 nhưng không công bố.
Dự thảo mới về quy định công bố thông tin cũng đã bổ sung quy định công bố thông tin về giao dịch chứng chỉ quỹ ETF. Theo đó, trên thị trường sơ cấp quỹ ETF được miễn trừ trách nhiệm báo cáo liên quan đến việc sở hữu cổ phiếu niêm yết theo quy định về hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục
Người nội bộ của công ty niêm yết, người nội bộ của quỹ ETF và người có liên quan của những đối tượng này (ngoại trừ tổ chức tạo lập thị trường) khi có dự định hoán đổi lô chứng chỉ quỹ ETF lấy chứng khoán cơ cấu và ngược lại phải thông báo cho công ty niêm yết/công ty quản lý quỹ, thành viên lập quỹ, UBCKNN, SGDCK trước khi thực hiện giao dịch hoán đổi theo mẫu tại Phụ lục XIII Thông tư này.
Sau ba (03) ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch hoán đổi, người nội bộ của quỹ ETF/người nội bộ của công ty niêm yết và người có liên quan của những đối tượng này phải báo cáo cho công ty quản lý quỹ/công ty niêm yết, UBCKNN, SGDCK về số lượng chứng chỉ quỹ ETF/cổ phiếu niêm yết nắm giữ sau khi hoán đổi.
Trường hợp sau giao dịch hoán đổi, nhà đầu tư nắm giữ từ 5% số lượng chứng chỉ quỹ ETF đang lưu hành phải thực hiện báo cáo về sở hữu cho công ty quản lý quỹ, UBCKNN, SGDCK trong vòng 7 ngày làm việc, kể từ ngày hoàn tất giao dịch.
Trên thị trường thứ cấp, khi thực hiện giao dịch mua/bán chứng chỉ quỹ ETF, nhà đầu tư phải báo cáo cho công ty quản lý quỹ, UBCKNN, SGDCK nếu khối lượng giao dịch trong ngày đạt 3% số lượng chứng chỉ quỹ đang lưu hành.
