UBCKNN đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CMX số tiền 50 triệu đồng do công ty đã có hành vi vi phạm hành chính là công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội về BCTC các quý 3, 4/2012, quý 1, 2, 3/2013; BCTC kiểm toán năm 2012; Báo cáo thường niên năm 2012; BCTC bán niên đã được soát xét năm 2012...
Mặc dù vậy, công ty đã có tình tiết giảm nhẹ là vi phạm vì hoàn cảnh đặc biệt khó khăn mà không do mình gây ra theo quy định tại Khoản 6 Điều 9 Luật Xử lý vi phạm hành chính.
