Ngày 19/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 509/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Phú Gia (PGSC).
Theo đó, PGSC bị phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. Mức phạt trên của PGSC đã có tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012 do Công ty đã khắc phục vi phạm.
Trước đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phương Đông (mã ORS- HNX) cũng bị phạt 150 triệu đồng do không quản lý tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán. Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt thêm 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
