Ngày 15/9/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 764/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS).
Theo đó, WSS bị phạt 100 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong trường hợp này, WSS có tình tiết giảm nhẹ theo quy định tại Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính ngày 20/6/2012.
Trước đó, ngày 05/01/2015, UBCKNN cũng đã phạt WSS 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
