Ngày 31/12/2014, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên chứng khoán Ngân hàng Đông Á.
Theo đó,chứng khoán Ngân hàng Đông Á bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
