Ngày 04/11/2014, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có Quyết định số 143/QĐ-VSD về việc cảnh cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia do trong tháng 10/2014 đã 03 lần bị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhắc nhở bằng văn bản vì không xác nhận kết quả giao dịch theo đúng quy định.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Hoàng Gia có trách nhiệm tăng cường việc kiểm soát các hoạt động nghiệp vụ, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành của VSD.
