Ngày 23/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Vận tải Ô tô số 2. Theo đó, Công ty Cổ phần Vận tải Ô tô số 2 bị phạt 40 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
Đến ngày 24/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành một loạt Quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Cao su Tân Biên - Kampongthom, Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Sông Đà và Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương.
Theo đó, Công ty Cổ phần Cao su Tân Biên - Kampongthom bị phạt 120 triệu đồng do trong năm 2014, công ty đã thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn đầu tư của chủ sở hữu từ 952 tỷ đồng lên 1.092 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Trong khi đó, Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Sông Đà bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN, cụ thể: Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Sông Đà đã thực hiện chi trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu trong năm 2014 tăng vốn điều lệ từ 13,199 tỷ đồng lên 15,179 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN.
Cuối cùng, Công ty Cổ phần Quản lý quỹ Thái Bình Dương đã chịu phạt tổng cộng 235 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng do đầu tư tài chính, mua cổ phần trái quy định pháp luật: Tại thời điểm 31/12/2014 và đến thời điểm 31/3/2015 (theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2014 và Báo cáo tài chính Quý I/2015), trong khoản mục đầu tư ngắn hạn cho thấy: Công ty đã thực hiện mua 2.440.000 cổ phần của Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Dương, giá trị 24,4 tỷ đồng. bên cạnh đó, công ty còn phải chịu phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật một số tài liệu.
