Ngày 16/9/2014, UBCKNN ban hành Quyết định số 696/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với APS, với số tiền phạt 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23 tháng 9 năm 2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do Công ty chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng.
Bên cạnh đó, APS còn bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Ngoài ra, công ty cũng phải chịu phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do Công ty vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với Công ty là 425 triệu đồng.
