Ngày 19/9/2014, UBCKNN ban hành Quyết định số 705/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Bình, với số tiền phạt là 125 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do Công ty chưa tuân thủ đúng quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán.
Trước đó, một công ty chứng khác là Công ty Cổ phần Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (mã APS - HNX) cũng đã bị UBCKNN phạt 425 triệu đồng do vi phạm hàng loạt các quy định vềgiao dịch ký quỹ, quy định về hạn chế cho vay và chưa xây dựng hệ thống quản lý tách biệt tiền của khách hàng.
