Ngày 8/6/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 474/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương và CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam.
Theo đó, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Phó Tổng giám đốc; khi nhận được văn bản chấp thuận của UBCKNN về việc thay đổi địa điểm trụ sở chính.
Trong khi đó, CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Liên minh Việt Nam bị phạt 145 triệu đồng, trong đó, công ty này bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định khi có sự thay đổi Tổng giám đốc; Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.
