Theo Thông tư mới, các đối tượng đăng ký giao dịch (đưa chứng khoán công ty đại chúng vào giao dịch trên thị trường Upcom) bao gồm:
- Công ty đại chúng có chứng khoán đã đăng ký tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam và chưa niêm yết hoặc đã hủy niêm yết được đăng ký giao dịch trên thị trường Upcom
- Công ty đại chúng thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng kể từ ngày 1/7/2011 chưa niêm yết hoặc chưa đáp ứng đủ điều kiện niêm yết phải giao dịch trên Upcom trong thời hạn 1 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán được ĐHCĐ thông qua.
- Công ty niêm yết đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng kể từ 1/7/2011 sau khi hủy niêm yết mà vẫn là công ty đại chúng phải thực hiện đăng ký giao dịch trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày hủy niêm yết.
- Công ty đại chúng hình thành từ doanh nghiệp 100% vốn nhà nước kể từ ngày 1/11/2014 phải thực hiện đăng ký đại chúng với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đăng ký lưu ký tại Trung tâm Lưu ký và đăng ký giao dịch trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký Doanh nghiệp theo quyết định số 51/2014/QĐ-TTg ngày 15/09/2014 của Thủ tướng Chính phủ.
- Công ty đại chúng hình thành từ doanh nghiệp 100% vốn nhà nước trước ngày 1/11/2014 mà chưa niêm yết thì đại diện chủ sở hữu vốn nhà nước có trách nhiệm chỉ đạo người đại diện đôn đốc doanh nghiệp hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng, đăng ký lưu ký và đăng ký giao dịch trong thời hạn 1 năm kể từ 1/11/2014.
