Cụ thể:
UBCKNN ban hành Quyết định số 105/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lâm Thành 25 triệu đồng do trong thời gian từ ngày 08/01 đến ngày 27/05/2014, ông Thành đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Tuy nhiên do là người già yếu nên có tình tiết giảm nhẹ mức phạt 5 triệu đồng so với mức bình thường là 30 triệu đồng theo quy định tại Khoản 5 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 ngày 20/6/2012.
Ban hành Quyết định số 106/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng 30 triệu đồng vì thời gian từ ngày 08/01 đến ngày 30/06/2014, ông Hoàng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.
Hai quyết định có hiệu lực kể từ ngày 28/01/2015.
