Ngày 27/10/2015, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 906/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (trước đây là Công ty cổ phần Chứng khoán Hamico).
Theo đó, công ty này bị phạt 175 triệu đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
